ISO19011质量管理体系审核.pptVIP

3.2.2 审核目的 目的：证实QMS和审核准则的符合性、有效性和适宜性。 方式：收集符合性证据和不符合性证据。 第三章 第一百二十七页，共二百页。 3.2.3 审核形式 1、观察：被访者，文件，现场。观察能力：本能＋知识＋经验 2、提问：开放式，封闭式，思考式（特别注意根据被访者情况使用合适表达）。 3、聆听：多听（注意：多讲会漏马脚），认真听，善意听，正面理解，边听边记、边想，适时打断。 第三章 第一百二十八页，共二百页。 3.2.4 审核策略 1、操作流程审核策略：按照产品质量形成过程或质量活动操作步骤依次审核。又分为顺向和逆向两种。适用于7.3, 7.5.1, 8.2.2等条款。 2、组织机构审核策略：按照机构层次、职责及关系进行审核。又分为自上而下和自下而上两种。适用于5.3, 5.5.1, 5.5.3, 4.2.3 等条款。 第一百二十九页，共二百页。 3、选择部门（过程）审核策略：每次审核一个特定部门或与某一个过程有关的所有活动。适用于8.2.2, 7.4, 8.2.1, 8.4等条款。 4、重点发散审核策略：围绕某个重点扩大审核范围。适用于6, 5.6, 5.4.1, 8.2.3, 7.5.2, 8.2.4 等条款。 5、问题溯源审核策略：针对某个问题追查原因。适用于8.4, 7.2, 7.2.7, 8.3, 8.5.2, 8.5.3 等条款。 第一百三十页，共二百页。 6、概括切入审核策略：从了解审核项目基本情况、事实、数据入手，有目的、有重点地逐步缩小范围、深入具体。适用于4.2.4, 5.1, 5.5.1, 5.5.3, 6.2, 6.3, 7.2, 7.6等条款。 7、顺藤摸瓜审核策略：以问题线索为主导深入追查或核实。适用于8.3, 7.2, 8.2.1条款。 8、现场扫描审核策略：以全面观察现场现象为主。适用于7.5.3, 6.4, 7.5.1, 7.5.2 等条款。 第一百三十一页，共二百页。 3.2.5 审核技巧 1、没问题型：仔细查，慢慢查，一定有问题。 2、抵触型：说明审核主要在于收集正面证据。 3、军人型：多角度重复提问，不提Y/N问题。 4、一问三不知：说明“不回答就是没有做”。 5、专家型：掌握主动权，不介入辩论。 6、办不到型：说的就要做到，做不到不要说。 7、主动暴露型：防止误导，不介入人际矛盾。 8、求饶型：说明“关键问题不能含糊”。 9、热情过度型：记住：没有白占的便宜。 10、故意拖延型：严肃要求其积极配合。 第三章 第一百三十二页，共二百页。 3.2.6 客观证据收集 证据形式： 所看，所听（不包括所感觉、所推理）。如客观事实，陈述，文件记录，产品，环境，…. 注意事项： 1、适宜数量：能说明问题（确定审核目标）。 2、收集方式：合法、正当（审核心态端正）。 3、基本要求：有效，可信，一致，可核实。 4、目的：获得审核证据（与审核准则有关，可证实）。 第三章 第一百三十三页，共二百页。 3.2.7 审核验证 验证作用： 1、验证各种结果的一致性； 2、验证审核发现的可靠性； 3、发现审核结果的相关性； 4、导致审核活动的深入和产生追溯性。 验证思路： 有没有：文件（是否策划） 做没做：记录（是否实施） 好不好：综合判断（是否符合审核准则要求） 第三章 第一百三十四页，共二百页。 验证方法： 1、不同层次、不同场合、不同活动的比较。 2、现场操作或演示。 交谈结果1 ……… 交谈结果n 文件记录1 ………. 文件记录n 现场观察1 ……… 现场观察n 第三章 第一百三十五页，共二百页。 3.2.8 审核记录 做好审核记录是审核员的基本功。 作用： 作为（不符合报告，审核结论，备忘，核实，查阅，追溯）的依据 要求： 准确、真实，完整（突出重点），简明（具体详实），清晰、有条理，及时（尽量避免追记） 第三章 第一百三十六页，共二百页。 模拟审核：如何应付各类被审核者 被审核者：学生(教学助理)＋授课教师 审 核 者：学生代表＋在座学生 审核部门：教学部 审核准则： 质量手册+ISO9001标准 第一百三十七页，共二百页。 要求： 被审核者：没问题型，抵触型，军人型，一问三不知，办不到型，主动暴露型，求饶型，热情过度型，故意拖延型 审 核 者：控制审核局面，完成审核计划 阶 段：1）条款4-6；2）条款7.5，7.4 记 录：提问者和听众都必须作记录，并做出是否合格的判断。 第一百三十八页，共二百页。 记录表格式 检查表 记录 条款 评价 审核区域： 日期： 审核员： 第一百三十九页，共二百页。 3.3 不符合项报告 第三章