企业合规师考试（高级）-提高卷-授课版.pdf

课程严格执行 T/CEEAS 004—2021 《企业合规师职业技能评价标准》 【企业合规师考试】 规 高级-提高卷 合 企 主讲老师 ：郝月 中 ORG.CN 一 、案例题 （共5 个案例 ，每个案例 下设5 个小 题 ，每题 6分 ，共 15 0 分） [材 料题] 2 0 18 年8月 ，陕西省 反垄 断执 法机构依 法 开展 反垄 断调查 。经 调查 ， 规 2 0 18 年7月 ，延 安市 10 家混凝 土生产企 业 以原材 料 价格 上涨 为 由 ，在延 安 市某酒店 商议联 合 上调混凝 土销售 价格 ，经 商议决定 不 同标 号 的混凝 土每 合 立方米 价格 均 上调 60 元。 商议最终 形成 《关 于调整 混凝 土价格 的联 合声 明》 并 陆续 盖章。 随后 ，10 家混凝 土企 业将 此联 合声 明和 统 一涨 价情 况 告知各 企 自下游建筑企 业 ，与各 自下游建筑企 业签 订调整价格 的补 充协议 并执行 新 中 的价格 (或直接 执行 新 的价格 ) ，对 部分不接 受涨 价 的用户停 止供 货。截 至 执 法机 关启 动调查 ，混凝 土企 业 陆续停 止联 合涨 价行 为 ，实施 垄 断协议 时 间约 为 1个月 。 ORG.CN 延 安市 10 家混凝 土生产企 业有 关经 营行 为 ，违 反 了 《反垄 断法》 。 2 0 19 年8月 ，陕西省 反垄 断执 法机构依 法 责令延 安市 10 家混凝 土企 业停 止 违法行 为 ，并处 以罚款4 ,922 ,9 07 .73 元。 规 合 企 中 ORG.CN 1. [问答题] 案例 中的10 家混凝 土生产企 业未履行 哪种 合规义 务？ 简要 说 明。 答案 ：案例 中的10 家混凝 土生产企 业未履行 反垄 断合规义 务 ，实施 了 “以不 公平 的高价销售 商 品” 、 “附加 不合理 交易条件” 的横 向垄 断协议 和 滥用 市场支 配地 位行 为 ，削弱 了混凝 土市场 竞争水 平 ，产 生 了明显 的反 规 竞争效果 （2 分）。 合 横 向垄 断协议 ，是指 在 商 品 的生产 或销售 过程 中 ，生产 商之 间、批发 商之 间或零售 商之 间 ，即处 于 同一 阶段 的经 营者 之 间所 达成 的垄 断协议 企 （2 分）。 中 滥用 市场支 配地 位是指 ，企 业或者企 业集 团为维持 或者 增 强其 市场支