互联网金融形势下证券公司合规风险研究 (1).pdfVIP

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2023-01-14 发布于湖北
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互联网金融形势下证券公司合规风险研究 (1).pdf

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互联网金融形势下证券公司合规风险研究摘要：互联网金融形势下，证券公司的基础功能、市场角色、产品结构、交易模式、内部管理体制等方面与传统业务模式存在差异，对证券公司产品审核、风险评估、客户管理、结算托管等综合能力提出了更高要求。站在合规管理的角度，现有合规管理体系是否或在多大程度上满足互联网金融业务的管理需要？互联网金融各环节具有哪些特定的合规风险点？传统的合规管理措施和流程是否能够充分覆盖和防范该项业务中的合规风险点？本文认为，在理念、制度、组