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企业风险评估报告范文 企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环 节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的 各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作， 组长XXX ，副组长XXX ，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并 制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人 力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章 制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与 经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经理办公会进行讨论决定，组织 架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细 则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳 动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了 商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园 招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公 司人力资源需求。 4、社会责任 公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制 订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工 更能感受到企业大家庭的温暖。 企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业 顺利经过船级社产品质量、职工健康安 全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范管理制度， 企业质量管理方面没有发生重大客户质量索 赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污染事故，有效降低了质量、环境与安全生产风险。 5、企业文化 公司这些年来一直重视企业文化建设，拥有独具特色的企业文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创 众业”企业宗旨。 编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的成绩与不足进行评价，加快企业文 化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。 6、资金活动 公司经过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽 查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司 资金活动进行统一控制。 公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会 与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。 公司经过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对 投资进行了评估。 公司定期制订资金运营计划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安 全与资金效益。 经过检查评估，企业在资金活动方面未发现重大风险， 7、采购业务 公司经过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式及流程管理 办法》等制度规范了公司采购与付款的管理，经过物资采购计划审批流程、采购价格审批流程、采购结 算审批流程与付款审批流程，对采购业务进行了行之有效的控制，规避了采购计划、供应商选择、采购 验收等环节风险，未发现重大采购业务风险。 8、资产管理 在资产管理方面，公司经过《存货管理制度》、《固定资产管理制度》、《低值易耗品管理制度》、 《物品放行管理制度》等各项管理制度，不断加强资产管理水平，有效地控制了各类资产管理风险。 存货管理方面，公司充分利用ERP企业资源管理系统，规范了出入库手续及存货检验流程控制，由理财 部定期对集团公