2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道有答案解析.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.交易结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可【答案】：C 2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】：B 3、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】：D 4、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】：C 5、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】：A 6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1B.3C.5D.10【答案】：B 7、 负责组织期货从业人员资格考试的机构是（ ）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：C 8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：A 9、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】：C 10、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】：A 11、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（　　）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】：A 12、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】：D 13、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】：A 14、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】：C 15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】：D 16、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。A.投资