2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道（名师系列）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】：D 2、会员制期货交易所会员大会结束之日起（　　）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】：B 3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】：B 4、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。A.5B.10C.15D.20【答案】：D 5、首席风险官应当按照（ ）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B 6、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个【答案】：C 7、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】：C 8、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：B 9、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：A 10、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：C 11、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 A.3B.4C.2D.1【答案】：C 12、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（ ）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】：B 13、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。 A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】：B 14、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】：A 15、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D 16、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。 A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】：A 17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同【答案】：B 18、期货公司应当有效执行资产管理业