2023年期货从业资格（期货法律法规）题库含完整答案【必刷】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】：A 2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地B.控股股东、实际控制人所在地C.期货公司所在地D.任意【答案】：A 3、期货公司净资本的预警标准是（ ）。 A.不得低于人民币1800万元B.不得高于人民币1800万元C.不得低于人民币1200万元D.不得低于人民币1200万元【答案】：A 4、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（ ）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】：B 5、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】：C 6、申请独立董事的任职资格，应当通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：A 7、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】：D 8、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】：D 9、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（ ）。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】：B 10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】：C 11、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会【答案】：C 12、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。A.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】：C 13、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】：A 14、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（　　）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】：A 15、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】：A 16、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】：D 17、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】：D 18、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】：D