2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道（突破训练）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】：B 2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】：D 3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】：D 4、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】：B 5、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】：A 6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3B.5C.7D.10【答案】：B 7、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470万元B.6290万元C.7050万元D.8090万元【答案】：C 8、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】：D 9、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】：A 10、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行）， 期货公司应当（　　） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】：A 11、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％B.承担50％的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％D.不承担赔偿责任【答案】：A 12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（ ）。 A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%C.净资本与净资产的比例不得低于20%D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】：C 13、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】：C 14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】：A 15、期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量. 价格信息【答案】：