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2023年期货从业资格(期货法律法规)题库400道
第一部分 单选题(200题)
1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。 A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】:B
2、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】:B
3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部分,对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】:A
4、某会员制期货交易所欲召开会员大会,《期货交易所管理办法》规定,会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】:D
5、经( )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】:A
6、设立期货交易所,由()审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】:A
7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循( )原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】:A
8、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】:C
9、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时( ),并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】:A
10、( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】:A
11、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】:A
12、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】:D
13、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】:A
14、关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。 A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】:B
15、李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】:B
16、期货交易实行( )结算制度。 A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】:C
17、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。( )应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】:B
18、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )A.最
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