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我国新能源汽车上市企业技术创新效率研究 摘 要 新能源汽车具有节能减排等优点，大力发展新能源汽车行业，对于 实现环境友好型与资源节约型社会发展目标具有积极意义。新能源汽车 行业虽已步入加速发展阶段，但技术创新仍是制约新能源汽车行业快速 发展的一个重要因素。关于新能源汽车行业技术创新的研究成为学者的 研究热点问题之一，但已有研究主要存在以下不足：未能将零部件类企 业和整车类企业进行分类和比较研究；未能将技术创新过程内分阶段进 行研究；未能深入探究制约新能源汽车企业技术创新效率的关键因素。 基于此，本文考察34 个新能源汽车上市企业样本，包含整车类企业 13 家，电池类企业 12 家及电控电机类企业9 家，采用投入追加型二阶段 网络DEA 模型方法，将新能源汽车企业技术创新活动内分为技术研发 和生产转化两个子阶段，主要从以下五个方面展开分析： 一是进行新能源汽车企业技术创新效率测算，并进行技术创新整体 效率分析、技术研发效率分析及生产转化效率分析；二是以新能源汽车 上市企业样本在观测期内的技术研发效率均值和生产转化效率均值为 分界点，以此划分我国新能源汽车上市企业样本技术创新过程的四种模 式：高研发高转化型、低研发高转化型、低研发低转化型和高研发低转 化型；三是区分样本为整车类、电池类及电机电控类企业进行技术创新 相关效率对比分析；四是探究制约样本在调查期内技术创新全要素生产 率提高的主要原因是技术变化还是效率变化因素，利用Malmquist 指数 模型展开技术创新效率相关动态分析；五是基于制约技术创新全要素生 产率提高的主要原因在技术变化，界定相关解释变量，并构建Tobit 回 归模型展开回归分析，明晰提高技术创新效率的关键因素所在。 研究主要结论是：第一，我国新能源汽车企业技术创新效率、技术 研发效率和生产转化效率主要集中于中低效率区间段，也存在部分企业 达完全有效水平状态，呈一定分异分布，从总体来看，整体技术创新能 II 力较为薄弱；第二，整车类与电池类企业技术创新整体效率水平要明显 高于电机电控类企业，在技术研发效率方面，整车类与电池类新能源汽 车上市企业的技术研发效率均值呈现先上升后下降的波动情况，技术研 发能力后劲不足，存在持续增长的瓶颈，电机电控类企业的技术研发效 率总体呈下降趋势，但三种类型企业的技术创新产出成果转化为经济效 率的状况却均表现良好，此外，不同类型企业技术研发与生产转化效率 的横向对比也存在一定差异；第三，从动态层面来看，制约新能源汽车 上市企业技术创新全要素生产率提高的主要原因在技术变化因素；第 四，企业总资产金额、研发投入占营业收入比例、政府补助及销售费用 对新能源汽车企业技术创新整体效率、技术研发效率和生产转化效率均 无显著影响，公司第一大股东持股比例对上述效率均存在着显著的负相 关关系，硕士以上学历占员工总数比例对新能源汽车企业技术研发效率 和生产转化效率在不同程度上均存在正向影响，但从整体来看，对技术 创新的整体效率水平并无十分显著的影响。 基于本文的研究结论，提出有利于新能源汽车行业技术创新效率提 升的针对性策略建议。第一，研发生产两手抓，形成产业规模，以提高 自主创新能力为主，技术引进为辅，在技术研发和生产转化的技术创新 环节中形成一整套产业链；第二，提高企业技术创新内生动力，促进技 术进步，调整发展思路，提高研发资源的使用效率，不断实现技术突破； 第三，注重员工队伍素质建设，加强高素质人才引进和管理，培养创新 型人才；第四，合理构建创新要素流动环境，优化企业管理，合理放权， 充分调动企业内部各方积极性；第五，合理配套政策体系，在充分发挥 市场作用的基础上，政府应该与时俱进，审时夺势，依据经济社会的实 际运行发展情况进行新能源汽车行业发展的政策制定和修订。 关键词：新能源汽车；技术创新效率；数据包络分析 （DEA ） IIII 目 录 摘 要 I Abstract III 第一章 绪 论 1 一、研究背景 1 二、研究目的及意义 2 三、研究方法 4 （一）文献综述法4 （二）实证分析法4