银行全面合规经营检查方案.docVIP

第 PAGE 页 共 NUMPAGES 页 银行全面合规经营检查方案 ? 银行全面合规经营检查方案 随着我行经营规模的不断壮大，为进一步进步我行的可持续经营才能，加强全员风险合规意识，坚决守住经营底线，形成“审慎经营、稳健运行”的合规文化气氛。我行结合自身实际情况，组成检查领导小组，对青岛平度惠民村镇银行的各项经营活动开展全面检查，详细方案如下： 一、组织领导 组 长： 副组长： 成 员： 二、检查方式 本次检查将根据 银行各项规章制度，对各网点实行现场检查。涉及到信贷业务调查的，将逐笔逐户上门核对调查。 三、检查范围 检查范围：对总行各部室及各支行网点的所涉及经营活动进展全面检查。包括：内部管理、柜面核算、信贷资产、其他资产、管理环节以及平安保卫等。 四、检查目的 通过本次检查，及时发现经营和管理中的缺乏，扬长避短，及时弥补破绽。对检查中发现的问题实行边整改边评估再整改的工作机制，坚决打好防范化解重大风险的攻坚战，全面增强员工遵纪守法合规意识 ，实在守住风险底线、合规经营、到达可持续开展。 五、检查时间 本次检查时间自 至 日完毕，根据实际检查情况确定详细时间，时间服从质量。本次检查将留存底稿，形成检查报告。 六、主要检查内容 〔一〕柜面运营 1.现金业务及现金库房的管理 〔1〕库房管理是否合规，是否执行双人同进同出；　〔2〕库存现金是否帐实相符，现金是否按券别、残损程度分类管理