知识产权内部审核检查表-1管理层.pdfVIP

内部审核检查表 部门负责人 受审部门 管理层 ？ 或陪同人员 审核员 ？ 审核日期 xxx 审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求 条款号 审 核 内 容 现 场 审 核 记 录 审核评价 为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进 4.1 总体 谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动 行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一 √ 要求 开展的情况。 致。 5.1 管 理 1、手册中明确了最高管理者的职责； 询问是否明确最高管理者的知识产权职责。 √ 承诺 2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。 1、询问是否制定并发布知识产权方针； 5.2 知 识 1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发； 2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到 √ 产权方针 2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。 全体员工理解。 5.3.2 知 公司建立了长期目标和 中期目标，年度 目标分解落实到 识产权目 查看 目标审批记录。 √ 各部门。 标 5.4.1 管 1、查看任命管理者代表任命书； 1、管理者代表任命书由总经理签发； √ 理者代表 2、询问是否了解管理者代表职责。 2、管理者代表对管理职责 回答清晰。 5.4.3 内 谈谈公司有哪些 内部沟通的方式。 通过邮件、QQ、电话、微信 、会议等方式进行内部沟通。 √ 部沟通 5.5 管 理 1、询问是否定期进行管理评审； 按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评 √ 评审 2、管理评审按什么程序进行的。 审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。 6.2 基 础 1、办公场所； 总经理已提供必要的办公场所以及 电脑、电话等设备以 √ 设施 2、计算机和网络。 确保体系的实施。 1、是否策划所需的监控、审查和改进过程； 制定了内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序内 9.1 总则 2、能否确保产品、软硬件设施设备符合知识产