银行柜员轮岗工作管理办法模版.docxVIP

第 1 页 共 7 页 银行柜员轮岗工作管理办法模版 柜员轮岗工作管理办法 为落实银监会《关于落实案件防控工作有关要求的通知》 (银监办发[2021]127 号)中对于柜员轮岗的工作要求，根据《中 国光大银行内控风险关键岗位员工轮岗及强制休假管理办法》， 制定本办法。 一、轮岗对象 本办法所称需要轮岗的柜员，是指在营业网点从事临柜业务 操作的柜台人员，主要包括柜员制类型为对公柜员、对私柜员、 综合柜员的临柜柜员。 二、轮岗期限及方式 柜员轮岗可以在同一营业网点内部的不同业务岗位之间进行 轮换，也可以轮换至其他营业网点工作。 鉴于各营业网点柜员配置、管理模式各不相同，按一般原 则，实行分柜制的营业网点，对公柜员、对私柜员、综合柜员在 同一营业网点同一岗位工作的最长期限不超过 1 年。对于全部实 施综合柜员制的营业网点，综合柜员在同一营业网点工作的最长 期限不超过 3 年，但在此期间应在该营业网点按照兼任业务岗位 安排每年岗位轮换。 新入行柜员第 1 年作为业务和操作的学习适应期，可不参与 轮岗，其轮岗期限的起始时间从入行第 2 年开始计算。对于新成 第 2 页 共 7 页 立的分行，所有柜员可从成立后的第 2 年开始分批轮岗，在两年 内完成轮岗工作。 柜员离岗超过 3 个月，经检查相关业务无误后，在该岗位的 工作时间可以从其返岗后重新计算。 三、轮岗工作程序 (一) 制定计划 每年 2 季度末，分行运营管理部与人力资源部根据柜员在岗 年限、工作能力、培训经历、劳动组合等情况，按照营业网点临 柜柜员业务岗位明细表(附件)，统筹确定轮岗岗位和人员，拟 定初步的年度柜员轮岗计划，包括轮岗岗位、轮岗柜员、接替人 员、时间安排(按月)等。 在制定计划时，应充分考虑营业网点新老柜员合理搭配，避 免“青黄不接”现象；时间安排方面要逐步实施，避免过于集 中，降低轮岗带来的风险。另外，柜员轮岗时应避免与柜台经 理、支行行长同方向轮岗。 分行运营管理部、人力资源部应共同与轮岗涉及柜员所在的 营业网点负责人进行充分沟通后，确定轮岗计划。涉及营业网点 间轮换的，由分行人力资源部通知柜员办理调动手续。 1 对于设立了人力资源、运营管理职能的二级分行和异地支 行，可以自行按照本办法要求开展柜员轮岗工作，轮岗计划及实 第 3 页 共 7 页 施情况报管辖一级分行人力资源部、运营管理部备案；否则，应 视同同城网点，由管辖一级分行统一安排柜员轮岗。 各级单位应注意对轮岗计划的相关信息保密，避免出现因信 息泄露带来的风险。 (二) 实施落实 分行运营管理部应提前对柜员按新岗位进行业务知识培训和 资格考试。柜员到新岗位后，柜台经理应帮助轮岗柜员尽快进入 角色，保证业务平稳过渡。 涉及柜员在不同网点间进行轮岗的，应纳入正常的人事管理 程序，履行正常的岗位调动手续，并由人力资源部载入个人档 案。柜员轮岗后应按新岗位确定岗位系数，计发岗级工资。 柜台经理负责对柜员轮岗前的业务情况(尾箱、重要物品 等)进行检查，监督工作移交，并做好交接记录。 (三) 后续管理 分行运营管理部负责对全辖临柜柜员的轮岗情况进行登记。 每季度终了，向人力资源部、法律合规部报送轮岗结果。 分行人力资源部、运营管理部应对柜员岗位轮岗工作进行跟 踪管理。对于不能适应新岗位的柜员，存在风险隐患的，必须及 时安排待岗或调整。 第 4 页 共 7 页 分行法律合规部负责对本分行柜员轮岗的计划制定和实施落 实情况进行监督。 分行应在职务晋升、薪资调整、培训等方面优 先考虑轮岗适应力强、业务全面的柜员。 四、对于营业网点的后台操作柜员、分行本部的操作人员 (人员编制归属于分行运营管理部)应按照重点岗位员工轮岗原 则，由各分行根据本行管理模式、人员配置等实际情况，自行确 定岗位轮换的相关要求。 五、本办法由人力资源部、运营管理部负责制定、解释、修 订。 六、本办法自印发之日起执行。 附件：营业网点临柜柜员业务岗位明细表 2 附件： 营业网点临柜柜员业务岗位明细表 分柜制营业网点 柜员岗位 业务岗位 主要工作职责 受理对 公客户活期、定期等开销户及信息变更申请，负责验印对公柜员 对公经办柜员 对公复核柜员 系统建库、印鉴更换维护。受理客 户提交的各种结算票据，在业务系统中进行业务处理。保管本柜 员的凭证尾箱，按规定出售、使用、保管重要空白凭证。严格按 制度规定保管和使用业务讫章。 审核客户提供的单据，受理转 账、卡内销售理财产品、查询等非现金业务，保证受理业务合 规、真实、准确。配备凭证尾箱对私柜员 对私高柜柜员 的低柜 柜员可办理开销户等业务，日终进行凭证尾箱换人复点并双人封 第 5 页 共 7 页 箱后统一入库管理。对本人保管的重要物品负责，按规定手续办 理交接。每日换人检查业务凭证及