农村信用联社开展案件专项治理经验做法.pdfVIP

更多精品资料，点击主页搜索查询 农村信用联社开展案件专项治理经验做法 第 1 页 共 9 页 更多精品资料，点击主页搜索查询 农村信用联社开展案件专项治理经验做法 农村信用联社今年以来开展案件专项治理取 得了卓有成效,他们的主在做法是: 一、所做的主要工作 ㈠领导重视，制定方案 1、成立了领导小组。一是于 XX 年元月 17 日以长信联发[XX]6 号文件成立了以联社主任赵运锴为组长，联社副主任、监事长为 副组长，业务、稽核、人事等相关科室负责人为成员的内控内管 检查领导小组。二是成立了以联社主任赵运锴为组长，监事长黄 玉为副组长，邓宏芳等人为成员的案件专项治理工作领导小组。 2、制定了工作实施方案。一是以长信联发[XX]53号文件制定 案件专项治理工作实施方案。《方案》中明确了指导思想、工作 目标、工作内容、工作措施，特别是对工作内容中的检查环节按 岗位、业务种类进行了详细的规定。二是为了遏制案件的发生， 促进依法合规经营，以长信联发[XX]40号文件制定 “三无”（无 五类案件、无经济案件和重大责任事故、无违规违纪案件）活动 规划，对“三无”活动的内容及标准作了详细的规定，并提出 奖惩办法。三是以长信联办［XX］9号文件印发了《关于进一步 第 2 页 共 9 页 更多精品资料，点击主页搜索查询 做好案件专项治理工作的通知》，要求各信用社逐项开展自查整 改，查找根源，总结经验教训，并形成了书面报告，上报到县联 社。 3、提高案件专项治理工作重要性的认识。一是认真贯彻落实了 案件防范专项治理工作会议精神。联社主任赵运锴同志全面传达 了省、市、县关于案件专项治理工作座谈会会议精神，并根据信 用社实际情况，全面部署了案件专项治理工作。二是层层签订了 案件防范责任书。为了预防案件差错事故的发生，保障信用社人、 财、物的安全和业务经营的稳健发展，针对全县信用社和联社各 职能部门的岗位职责，起草并层层签订了案件防范责任书，将业 务、财务会计、计算机和安全保卫的操作风险，以及员工的道德 风险等管理内容，全部纳入了案防工作要求和责任追究的范围。 由“一把手”负责，层层签订并落实，共签订案件防范责任书 221份。三是按月对业务经营指标进行了风险预防分析的情况报 告，将当月的基本情况、值得关注的风险问题和后期工作的注意 事项，按月进行了情况报告，做到问题早发现、重大事项早知道、 案防风险早掌握。四是对重点帮扶人员进行了调查摸底，建立了 一对一的帮扶档案。 ㈡组织实施，突出整改 1、以清产核资为契机，开展了突击性综合检查。县联社于7 月 4 日至7 日对全县信用社13个营业室和7个分社网点进行了突 击性检查。本次检查分四组，联社班子成员分别任组长，相关科 第 3 页 共 9 页 更多精品资料，点击主页搜索查询 室负责人为成员，突击性检查内容主要是现金库存，有价单证， 重要空白凭证，抵质押品，往来资金的勾对，会出岗位的设置， 印、押、证的分管，重要岗位人员的谈话情况，各项安全制度的 执行情况等。并对检查存在的问题，督促各信用社迅速整改，联 社检查组分别对整改情况进行了复查。 2、以内控制度为优先，开展了业务、财务大检查。XX年6至7 月，联社对全县信用社 13个营业室和7个分社的财务、信贷进 行了综合性检查。信贷方面主要是检查了贷款发放的合规性、信 贷基础管理、不良贷款的真实性、风险性等；财务方面主要是各 岗位操作程序、会计规范化检查等。通过检查对各信用社存在问 题的16名直接责任人处于罚款6100元，并在全县进行了情况通 报。 3、以预防为载体，对全县计算机进行了全面检查。今年以来， 联社对全县信用社 13个营业网点计算机方面的规章制度进行了 两次检查。主要是操作风险防范的检查：微机主管和操作人员的 代号密码及权限管理、电子汇兑岗位设置及授权管理、微机操作 人员离岗退出注册状态等规定。在检查的过程中，对存在的问题 都现场进行了整改。 4、以“勤查、严管、重罚”为原则，组织了四次安全大检查。 一是对全县信用社 13个营业网点和7个分社从软件和硬件两个 方面进行了四次安全大检查。对检查的情况在全县进行了通报， 针对检查存在的问题能现场进行整改的都督促整改到位，不能现 第 4 页 共 9 页 更