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XXX有限公司 IATF16949内部体系审核员培训教材 IATF16949:2016标准对内审员的能力要求目录01审核的基本概念CONTENTS02审核的一般步骤03内部审核策划0504跟踪审核、纠正措施内部审核实施01审核的基本概念一、审核的定义二、审核的理解 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1、审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。 2、审核的主要目的是确定满足审核准则的程度，如管理体系的符合性、有效性；对法律的符合性。三、审核的三个核心原则1、审核的客观性2、审核的独立性3、审核的系统方法所获得审核证据必须是“与审核准则有关的且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”审核应对收集的证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现a、审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲突；b、审核员应具备开展相应审核工作的能力，且与受审核活动 /区域无直接责任的人员；c、对被审核方进行客观评价。使用“无罪推定” 原则a、审核包括文件审核和现场审核两个方面；b、审核的系统性是在一定“审核范围”内实现的 四、与审核有关的术语2.审核准则：用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求3.审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息1.客观证据：支持某事物存在或真实性的数据注1：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。注2：用于审核目的的客观证据，通常，由与审核准则相关的记录、 事实陈述或其他信息所组成并可验证5.审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果(a) IATF16949：2016质量管理体系要求 (b) 质量管理体系文件 (c) 适用于组织的法律、法规 (d) 顾客要求（合同、订单、协议）4.审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注1：审核发现表明符合或不符合。注2：审核发现可导致识别改进的机会或记录良好实践。 注3：在英语中，如果审核准则选自法律要求或法规要求，审核发现可被称为合规或不合规。五、审核的分类通过对质量管理体系中的各个过程/部门/场所的审核并综合得出质量管理体系符合性、有效性、达标性的评价结论质量体系审核5.1、按审核对象分对过程（工序）进行质量审核，以对质量控制计划的可行性、可信性和可靠性进行评价过程审核对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和适用性产品审核五、审核的分类第一方审核：公司自己对自己的审核（纠正改进）5.2、按审核方分第二方审核：客户对公司或公司对供应商的审核（评定批准）第三方审核：认证公司对公司的审核（认证/注册）五、审核的分类质量管理体系审核，不管是组织自己进行，还是由第二方或第三方进行，如果这种审核覆盖了产品质量形成的各个过程、各个方面，都属于全部审核全部审核5.3、按审核范围分对组织质量管理体系过程有选择性的审核。对组织某类产品、某个过程的审核，均属于部分审核部分审核这种审核主要是用以验证以前审核后的纠正措施是否实施并有效，不合格项是否得到消除跟踪审核审核的一般步骤 021、审核策划 它们主要有： (a)IATF16949标准； (b)质量手册、程序文件、 质量计划 和记录；(c)合同要求（技术、质量、服务）；(d)社会要求（有关法律、法规和卫生、 生态要求）; (e)有关质量标准（包括产品、半成品、 材料） 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。 工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。2、审核实施3、审核报告4、跟踪审核 以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。 现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。 应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核内部审核策划 03一、制定审核计划 审核计划包括年度审核计划和审核活动计划。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲， 组织的年度审核计划应以文件形式颁发。审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。 首末次会议时间范围审核准则审核活动计划内容审核目的审核组成员及分工主要审核工作的时间安排1.