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禁止类产品合规审查制度 第一条?为进一步提高公司报关服务水平，增强进出口货物报关合规性及安全性，提高企业申报的规范性水平，提高通关效率，压缩通关时间，结合我司实际，制定本制度。 第二条?本制度所称进出口禁止类货物合规性审查，是指对进出口货物申报内容及提交单证的完整性、准确性、真实性进行认真审核，确认进出口货物的正确海关税号、海关监管要求及检验检疫要求，从而确保申报内容符合海关进出口相关规定的工作。 进出口禁止类货物合规性审查工作应由报关部门前期审核人员负责，审核完毕后方可决定是否接受客户委托及进行下一步的操作。 第三条?合规性制度审查范围： （一）贸易单据的审查。主要包括进出口发票、合同、箱单、原产地证明及相关海关监管证件的审核，确认是否单证一致，单单一致，检查单证内容是否和申报内容有无冲突。细节如下： 1.企业进出口贸易单证、报关单证; 2.企业对外贸易合同、代理合同; 3.企业外贸中的贸易关系、代理关系; 4.成交价格、商品归类、原产地申报: 5.企业进出口关税与非关税事务; 6.企业进出口行为的合法性与真实性 7.知识产权使用与侵权情况; 8.出口退税的规范、合法操作: 9.诚免税、保税、特殊监管场所等规范运作; 10.网购、代购、快递、邮递、边贸、携带物品等合法性; 11.特殊、敏感、管制货物的进出口合法性; 12.其他根据企业实际情况审查的事项 （二）贸易方式审查。主要审核贸易方式是否符合海关关于相关贸易方式的定义及证书文件要求，贸易方式是否符合海关进出口要求及货物要求。 （三）法规行审查。主要审查企业进出口货物是否符合相关法规性文件要求，有无违反相关规章制度之处（详见附件）。 （四）企业资质审查。审核企业是否具有进出口禁止类货物资质及条件，详见附件对应审审查类容。 第四条　审查工作一般应当自接单之日起1个工作日内完成。特殊事项依据实际审查情况办理。 合法合规性审查以客户所提供资料书面审查为主，必要时，可以采取海关咨询、企业座谈等方式进行。 第五条　审查人员应当加强与委托客户的沟通，对于审查中发现的问题，深入研究，广泛协商，提出修改建议，对于不符合进出口要求的货物，应当明确准确地告知客户原因。 参与进出口禁止类货物合规性审查审查工作的有关人员，应当严格遵守保密纪律。 第六条　审查后，审查人员应当及时出具书面合法合规性审查意见，审查意见主要包括以下内容： （一）有关法律、法规、规章和政策依据适用符合情况； （二）单据的不完整情况； （三）合法合规性问题解决建议； （五）认为有必要说明的其他问题。 第七条?合法合规性审查意见，只供内部使用，不得对外公开。 第八条?建立审查档案制度，合法合规性审查的有关材料，审查人员及时收集齐全，整理归档。 附件一： 相关法律法规文件依据 1.行政法律 行政法律是指由国家最高权力机关全国人民代表大会或它的常务委员会制定，由国家主席颁布的规范性文件的总称。我国现行的与贸易管制有关的行政法律主要有： 《中华人民共和国对外贸易法》； 《中华人民共和国海关法》； 《中华人民共和国进出口商品检验法》； 《中华人民共和国进出境动植物检疫法》； 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》； 《中华人民共和国国境卫生检疫法》； 《中华人民共和国野生动物保护法》； 《中华人民共和国药品管理法》； 《中华人民共和国文物保护法》； 《中华人民共和国食品卫生法》 《中华人民共和国出口管制法》等。 2.行政法规 行政法规是指国务院为了实施宪法和法律，在自己职权范围内，制定的基本行政管理规范性文件的总称。涉及贸易管制范畴的行政法规很多，是国务院依据上述法律及其它国家相关法律制定颁布，其中具有代表性的主要有： 《中华人民共和国货物进出口管理条例》； 《中华人民共和国进出口关税条例》； 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》； 《中华人民共和国核出口管制条例》； 《中华人民共和国军品出口管理条例》； 《中华人民共和国濒危野生动植物进出口管理条例》； 《中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例》； 《消耗臭氧层物质管理条例》； 《易制毒化学品管理条例》； 《麻醉药品和精神药品管理条例》等。 3.行政规章 行政规章是国务院各部委根据法律和国务院的行政法规、决定和命令，在本部门权限范围内发布的规范性文件总称，其效力低于国务院制定的行政法规。我国现行的涉及对外贸易管制属行政规章范畴的规范性文件很多，涉及的范围也很广，同时也是包括海关在内的国家各有关行政管理机关在日常行政执法中最直接、最广泛的法律依据。举例如下： 《货物进口许可证管理办法》； 《货物出口许可证管理办法》； 《货物自动进口许可管理办法》； 《固体废物进口管理办法》； 《两用物项和技术进出口许可证管理办法》； 《消耗臭氧层物质进出口管理办法》；