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公司/部门：生产部/车间 序号根源 生产计划 生产过程 生产人员的水平 生产和服务设施审批/日期  风险和机会清单 风险/机会描绘波及过程/活动 风险：计划拟订不合理，致使没法准时达成 计划任务，进而延迟产品交托生产计划机会：计划合理，交货及时 风险：生产过程对人员造成损害、未在规定 时间内交托、效率太低。生产过程 机会：及时交托，顾客满意 风险：职工技术不达标，操作不妥产生不良 生产过程 或消耗增加 风险：生产和服务设施未按规定的要求进行 养护，致使生产任务不可以及时达成；设施管理过程机会：采买更为先进的生产设施 ； 举措有效性评 （建议）应付举措 价 合理计算公司的实质产能，全称跟进生产计 有效 划的实现过程。 1. 增强职工安全意识培训 2. 生产过程中增强安全检查，铆压设施上 增添安全举措； 3. 按订单制定生产计划，并组织生产，对 有效 长流单进行备料准备; 为职工供给必需的劳保用品， 对设施进行养护，并依照操作规程进行操作。 增强职工的培训；要求职工按作业指导书和管束计划进行作业； 有效 质检员增强过程查验，对不合格的及时提出整顿建议。 制定设施养护制度，依照养护计划的要求准时进行养护； 有效 对设施操作人员进行培训，依照规范的要求进行操作。 编制/日期：方喜2019/1/25 ’. 风险和机会清单 公司/部门：质量部 ； 序号根源风险/机会描绘波及过程/活动 1查验人员能力 ①查验过程中未能正确查验资料、生产过程及成 查验 品能否切合产品要求 2查验设施①检测设施出现误差，没法真切反响检测结果查验 3查验过程中的荒弃物①查验仪器中的废旧电池，废旧灯泡未正确办理；查验 4顾客要求未能辨别①产品不可以知足客户的有害物质要求查验  （建议）应付举措 全部查验人员一定经过有关岗位培训后，合格上岗； 查验员按查验规格书进行查验； 及时进行新物料、新产品的查验文件培训。 培训查验员正确使用检测设施； 按期对检测设施进行送检，检测合格后才可使用 1.全部查验人员仔细学习《荒弃物管理程序》，按规定办理荒弃物； 依照《丰亚电子科技有限公司有害物质管束标 准》对来料进行管束；进料时IQC查对《HSF供给商提交报告一览表》 对每个客户的有害物质要求进行检查；以保证物料切合客户的要求； 1全部查验人员一定经过有关岗位培训后，合格后  检查人及检查结 果 李菊芳 检查OK 李菊芳 检查OK 李菊芳 检查OK 李菊芳 检查OK ① 耐压测试时高压对体的危险； 5查验过程中的人身安全 查验 ② 测试时未正确使用市电，造成触电； 审批/日期：  上岗； 李菊芳 耐压测试使用绝缘垫；使用适合的插头进行市电 检查OK 操作； 编制/日期：李菊芳2019/1/25 ’. ； 风险和机会清单 公司/部门：管理部 序号 根源 风险/机会描绘 波及过程/活动 （建议）应付举措 检查人及检查 结果 1人员招聘 对应聘人员信息、工作经历背景检查禁止 在招聘先期做足工作，试用期及时查核，避 虞俏霞 确，易造成公司资源浪费，耽搁部门工作。 人员招聘 检查OK 免资源浪费 风险：送外面培训成本高，未能达预期效 虞俏霞 2人员培训 果， 职工培训 做好先期培训计划，有针对性的培训 机会：职工专业能力获取更好的提高 检查OK 审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25 ’. ； 风险和机会清单 公司/部门：财务部 序号 根源 风险/机会描绘 波及过程/活动 （建议）应付举措 检查人及检查结 果 1. 外筹资活动的合规性，防止遭到经济 1. 按省公司规定的拜托贷款、银行授信额 损失， 借钱的申请、借 度贷款， 李慧星 1 内、外面 2. 筹资活动受权审批，防止公司损失， 款利息的计提、 2. 按内控规定的流程进行审批， 签署合同， 检查OK 3. 筹资决议失误，可能造成公司资本不 还贷、付息 3. 每个月按贷款的利率计提利息。 足、冗余或债务构造不合理。 1. 成本花费支出违犯国家法律法例，可 能遭到外面处分、经济损失和信用损 2 失， 单据审查、单据1. 资料成本内控流程 李慧星 内部 2. 成本花费支出未经适合审批或超越授 审批、款项支付 检查OK 2. 一般性成本花费内控流程。 权审批，可能因重要差错、作弊、欺 诈而致使损失。 审批/日期：编制/日期：李慧星2019/1/25 ’. 公司/部门：资材部 序号根源 1供给商 2物料欠缺 3供给商开发 产品有害物质 审批/日期： ； 风险和机会清单 风险/机会描绘 波及过程/活动 （建议）应付举措 检查人及检查结 果 风险：供给商供货质量差、服务不到位、 样品认证、现场观察、供方评论（首次评比）、 占花枝 供方选择与评 价钱高； 合格供方年度评审（从头评论） 检查OK 价、供给商管理 机会：找寻更适