合同管理全过程风险防范及管控课件.pptxVIP

合同管理全过程的风险防范及管控措施主讲人：王勇红 经营管理部 合同作为经营管理的手段是企业与外部进行物流、资金流、信息流交换的基本形式，是企业对外经济交往的基本载体，抓住了合同环节的风险防范，也就抓住了经营风险防范的源头。要强化“契约即法律”意识，从合同成立、履行到合同变更转让、终止的全过程都要注意依法规范自身行为，有效维护企业合法权益，努力做到想得周密，查得仔细，谈得谨慎，签得明白，干得规范，存得完整，赢得漂亮。我们每个施工企业应如何有效地防范和控制合同风险是现在面临的重大问题。 一二三合同风险的分类合同管理的总体要求合同的全流程管控 合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险、业主资信风险和外界环境风险的集中反映和体现。具体包括两个方面：v 客观性合同风险v 主观性合同风险 （一）客观性合同风险合同的客观风险是因法律环境、合同约定以及国际惯例而产生的，往往无法通过人的主观努力而控制。工程变更风险：合同规定工程变更在15%的合同金额内，承包商得不到任何补偿；市场价格风险：合同规定对于合同价格不予调整或在一定范围内调整；外部环境风险：因战争、罢工、骚乱、地震而停工，造成窝工等损失。 （二）主观性合同风险v 这是人为因素引起的、能人为避免或控制的合同风险。v 例如，在施工合同中，业主往往利用优势地位和起草合同条款的便利条件，通过苛刻的合同条件把风险隐藏在条款中，让承包商就范。而承包商为了承揽工程，对自身权利不敢据理力争，或在合同谈判中只重视价格和工期等主要条款，对其他条款不重视。v 又如，项目管理人员对合同条款不熟悉或发生疏忽，没有按照合同的规定进行索赔、签证，导致索赔无效。 一二三合同风险的分类合同管理的总体要求合同的全流程管控 v 一是要符合国家法律法规的规定。要熟悉国家和项目当地的法律法规和政策，谈项目、签合同、办理行政审批和合同履行都要合法规范，不能违法操作，不能存侥幸心理。尤其在业主方为政府或实力强大时更要注意，以免产生风险和漏洞，导致最后无法索赔。v 二是要签订完善的施工合同，以事前预防为主、事中控制和事后补救为辅。合同是履行和索赔的依据，在签订时考虑问题要全面，重视每一个条款，尽量不签不利条款，不得已而签的，在履行中应当想办法予以调整、变更。 v 三是要建立完善的分级授权管理制度。? 合同管理的权限分级主要包括：建立制度权、审核批准权、执行权、监督权等。? 公司各相关部门实行合同岗位责任制，在公司授权范围内进行合同的洽商、起草和落实。上下级间的权限划分要清楚、合理、执行有效。属于上级管理权限的合同，下级单位不得签署。对于重大合同，上级部门应加强管理。下级单位签署合同，应按程序和制度报上级单位批准，上级单位应当加强对下级单位合同的订立和履行情况的监督检查。 v 四是要对合同实行统一归口管理。公司在合同分级授权管理的基础上，可以建立合同的统一归口管理制度。管理部门全面负责合同的起草、谈判、审查、签订，负责合同纠纷的处理、诉讼，管理合同专用章、授权委托书，定期检查和评估合同的履行情况及分析薄弱环节，并采取相应控制措施等。v 五是要注重管理策划，明确合同风险对策。应围绕利润和成本全面开展项目合同管理和风险控制的策划工作，采取合适的风险管理方案，以满足施工项目全过程管理的需要，达到合同管理的目标。v 六是应健全考核、奖励与责任追究制度。对合同订立、执行中所出现的违法违规行为或其它给公司利益造成重大损失的行为追究责任。 一二三合同风险的分类合同管理的总体要求合同的全流程管控 合同管理控制环节6、合同签署1、资信调查2、合同谈判3、合同文本管理4、合同会 签5、合同审批7、合同印章管理8、合同生效与履行9、档案管理10、分析与考核十个控制环节三十个控制点 （一）资信调查合同订立前要对合同相对人资信审查，对项目进行科学论证、详尽审查项目情况和可行性，再进行实质性谈判。对拟签订的重大合同，合同主办部门应根据需要牵头组织经济、技术、法律等人员开展尽职调查，编制尽职调查报告，经部门相关负责人审核后，作为合同审核的附件。法律尽范：合同相人的主体格、房屋、知等属情况，重要交易合同、保等或有事，境保、税、系况等。 风险描述忽视被调查对象的主体资格审查，对方当事人不具有相应民事权利能力和民事行为能力，或不具备特定资质，或与无权代理人、无处分权代理人 签订合同，导致合同无效，或引发潜在风险。在合同签订前错误判断被调查对象的信用状况，或在合同履行过程中没有持续关注对方的资信变化，致使公司蒙受损失。对被调查对象的履约能力给出不当评价，导致合同对方当事人难以满足生产经营需要。对签约对象相关资质审核不当，对方提供虚假资质证明，导致与无资质或者资质不全合同主体签订合同，造成合同无效，形成公司损失。 主要管控措施：? 第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证