德和衡律所-金控与大资管监管与合规梳理-354页.pdfVIP

金控与大资管监管与合规梳理 北京德和衡律师事务所 2020年9月 前 言 德衡律师集团基金信托与大资管业务团队从2010年开始，承办过另类投资基金、天使/PE/并购等私募股权投资基金、政府引导基 金、互联网金融、特殊机遇资产、保险资金运用、证券资管、信托计划、银行理财、民间金控等等金融业态的很多类型业务，期间收 获了很多经验，但也收获了很多困惑。从大环境看，大资管领域这些年经历了萌芽、野蛮成长、行业乱象、优胜劣汰等阶段，作为身 处其中的从业者，困惑在所难免，困惑究其根源在于金融合规与监管的规则混乱、边界不清，当然我们的认知也不足。 这些年，国家对于大资管的监管认识、法律建设、执法能力等越来越全面、越来越成熟，有幸伴随着行业成长，我们团队对于大 资管业务的实践经验也越来越丰富，认识亦越来越深入，当然责任使命感也越来越大。 这些年，对于大资管领域的一些业务分支，我们团队从律师实务角度发表过很多专业文章，也出版过专著，亦组织过多起金融分 享论坛。对于金控与大资管领域的监管与合规，我们深深体会到了混业与分业协调统一监管顶层设计的重要性，也深深体会到了