2023年期货从业资格之期货法律法规题库【典优】.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A 2、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】：A 3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】：D 4、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】：A 5、证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】：B 6、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会【答案】：D 7、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】：D 8、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。A.1B.2C.6D.12【答案】：B 9、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】：D 10、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1B.2C.3D.6【答案】：C 11、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】：B 12、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】：C 13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】：B 14、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：A 15、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：B 16、公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。 A.4B.3C.2D.1【答案】：B 17、由（ ）建立全国统一的