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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（ ） 。A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B.公平对待其管理的不同基金财产C.计算公告基金资产净值D.编制中期和年度基金报告【答案】：A 2、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题【答案】：D 3、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（ ）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】：B 4、可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】：A 5、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】：B 6、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（ ）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】：D 7、（ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】：C 8、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（　　　）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】：B 9、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（　　　）。A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】：D 10、企业发行债务融资工具应在（ ） 注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：B 11、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ） 年。A.1B.2C.3D.6【答案】：C 12、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】：D 13、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ） 。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】：C 14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（ ） 。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C 15、关于风险与损失，下列说法中错误的是（ ）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C.损失实际产生后，风险仍然存在D.损失和风险是事物发展的两种状态【答案】：C 16、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（　　　）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】：B 17、下列自然人和法人中，