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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】：C 2、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（ ） 个月。A.3B.9C.12D.6【答案】：D 3、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（ ） 。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B 4、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ） 所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】：C 5、下列不属于境内上市外资股特点的是（　　　）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】：B 6、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ） 。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】：D 7、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：A 8、债券按发行主体分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】：A 9、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】：C 10、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】：C 11、根据有关规定，股票基金应有（　　　）以上的资产投资于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】：D 12、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ） 。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】：B 13、证券公司借入的次级债务期限在（ ）以上的为长期次级债务。A.三年（含）B.一年（含）C.两年（含）D.五年（含）【答案】：C 14、（　　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】：C 15、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】：C 16、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】：A 17、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】：C 18、证券公司风险控制指标不符合有关规定．A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】：C 19、证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】：B 20、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公