2023年证券从业之金融市场基础知识题库精品（名师推荐）.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（　　　）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】：A 2、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）.A.上海证券交易所；上海证券交易所B.上海证券交易所；深圳证券交易所C.深圳证券交易所；上海证券交易所D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】：D 3、股票是一种资本证券，属于（　　　）。 A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】：C 4、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】：B 5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.12【答案】：D 6、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】：D 7、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（　　　）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】：C 8、沪深300指数（ ）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】：C 9、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】：B 10、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（　　　）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】：A 11、债券票面利率又称为（　　　）。?A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】：B 12、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（　　　）股东资格。A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对【答案】：C 13、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】：B 14、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】：D 15、债券现券买卖是（ ）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】：A 16、商业银行的主要业务不包括（ ）。A.表外业务B.担保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】：D 17、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】：D 18、至（ ）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】：C 19、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（ ）。A.定位于私募市场B.定位于机构间