2023年证券从业之金融市场基础知识题库及答案（名师系列）.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】：D 2、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】：C 3、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（ ）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】：D 4、按基础资产分类，权证的分类不包括（　　　）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】：D 5、金融期货交易所于2006年9月8日在（　　　）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】：C 6、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】：A 7、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】：D 8、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（ ）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（ ）》和科创板上市公司持续监管办法（ ）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】：C 9、下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】：A 10、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（　　　），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】：C 11、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（　　　）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】：B 12、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（　　　）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】：C 13、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　　）人。A.100B.150C.185D.200【答案】：D 14、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】：A 15、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（　　　）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】：A 16、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（　　　）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】：A 17、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】：A 18