2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（达标题）.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。 A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】：D 2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】：D 3、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】：D 4、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】：C 5、下列构成交割违约的情形是（ ）。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】：A 6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】：C 7、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】：A 8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A 9、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：D 10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】：C 11、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码【答案】：A 12、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：B 13、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】：D 14、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】：D 15、取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：C 16、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.3B.5C.10D.15【答案】：B 17、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】：D 18、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度