2023年证券从业考试题库带答案（满分必刷）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、股票属于以下（　　　）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】：C 2、下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的说法错误的是（ ）。A.成长型基金是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值B.收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险也相对较低C.平衡型基金的主要目的是从其投资组织的债券中得到适当的利息收益D.平衡型基金的特点是成长的潜力较大【答案】：D 3、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（　　　）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】：D 4、A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（ ） 。A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐【答案】：D 5、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。A.公司清算时每一股份所代表的实际价值B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等【答案】：A 6、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ） 的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 7、下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】：D 8、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ） 年。A.1B.2C.3D.6【答案】：C 9、以下不属于我国场外市场的是（ ）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】：A 10、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《证券投资基金法》【答案】：A 11、汇率传导机制中涉及的利率指（　　　）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】：A 12、（　　　）是商业银行业务活动的总括反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】：B 13、我国证券市场法律法规体系，是以（ ） 为核心的。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《证券投资基金法》【答案】：A 14、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】：D 15、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（ ）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】：C 16、（ ）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】：A 17、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】：B 18、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（ ） A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】：D