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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、上海证券交易所成立于（　　　）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】：B 2、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（ ） 。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】：A 3、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】：D 4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】：B 5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：B 6、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（ ）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】：C 7、下列选项中，不正确的是( )A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】：D 8、取得证券执业证书的人员，连续（　　　）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A.2B.4C.3D.5【答案】：C 9、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（　　　）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】：C 10、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（ ） 。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】：A 11、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】：D 12、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（　　　）提起诉讼。A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会【答案】：B 13、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（ ）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织B.筹资组织C.自律组织D.管理机构【答案】：C 14、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】：D 15、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动【答案】：D 16、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】：C 17、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。 A.1B.1.5C.2D.5【答案】：B 18、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】：D 19、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（ ） 。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】：A 20、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（　　　）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】：C 21、下列关于证券公司次级债的发行