2023年期货从业资格之期货法律法规题库【培优】.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】：B 2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货结算公司【答案】：C 3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】：D 4、期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】：B 5、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（　　）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】：B 6、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】：C 7、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】：C 8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会【答案】：A 9、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A 10、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】：B 11、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：D 12、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】：C 13、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】：C 14、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】：A 15、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】：C 16、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】：B 17、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】：C 18、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】：B 19、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C 20、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】：C 21、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或