2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案【轻巧夺冠】.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A.《证券公司监督管理条例》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券公司风险控制指标管理办法》D.《企业债券管理条例》【答案】：C 2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 3、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象B.坚持依法合规，筑牢发展基础C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】：D 4、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　　）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】：D 5、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪，A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】：A 6、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】：B 7、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】：B 8、根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】：B 9、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（　　　）年。A.1B.3C.5D.10【答案】：B 10、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（　　　）。 A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】：B 11、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】：C 12、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】：B 13、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（　　　）。A.名誉董事B.职业经理人C.独立董事D.实际控制人【答案】：D 14、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后B.20个工作日内C.1个月内D.3个月内【答案】：C 15、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】：C 16、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】：D 17、（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）。A.