2023年证券从业考试题库附参考答案【研优卷】.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】：A 2、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（　　　）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】：B 3、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ） I发生资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】：A 4、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ） 。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】：D 5、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】：B 6、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ） 的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】：C 7、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】：C 8、国际长期资金流动的方式不包括（ ）。A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B 9、下列（　　　）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】：C 10、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（ ） 以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】：B 11、申请公司债券上市交易，应当向（　　　）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】：B 12、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】：B 13、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】：C 14、（　　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】：D 15、（　　　）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】：B 16、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】：C 17、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ） 。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解