2023年证券从业考试题库附参考答案（a卷）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（ ）。A.20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易C.目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司D.伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行【答案】：D 2、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】：B 3、深圳证券交易所于（ ）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】：A 4、（　　　）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】：C 5、以下不属于场外交易市场的是（　　　）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】：C 6、下列不属于优先股特点的是（ ）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】：B 7、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】：A 8、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】：C 9、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（　　　）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】：D 10、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。 A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】：B 11、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　　）顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】：B 12、股东享有的权利不包括（　　　）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】：D 13、(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】：D 14、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（ ） 应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】：B 15、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（　　　）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】：B 16、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（　　　）。A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】：A 17、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（ ）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C.1000D.10000【答案】：D 18、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ） 的证券市场禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】：D 19、中证200指数为（ ）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】：C 20、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（ ） 。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】：C 21、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银