2023年证券从业之金融市场基础知识题库及答案【精选题】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】：A 2、科创板上市公司可能退市的情况不包括（ ）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】：A 3、下列关于股利政策的说法中，错误的是（　　　）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】：D 4、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】：A 5、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】：C 6、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】：C 7、以下不属于风险应对的是（ ）。A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】：A 8、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（　　　）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】：B 9、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投资业务【答案】：A 10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（ ）债【答案】：B 11、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（ ），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】：B 12、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】：B 13、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　　）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】：A 14、集合票据是指（　　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D.3个（含）以上、10个（含）以下【答案】：A 15、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（ ）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事N股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】：B 16、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　　）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】：B 17、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点