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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ） 年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】：D 2、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】：C 3、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　　）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：B 4、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】：A 5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（ ）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】：D 6、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（　　　）。A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】：B 7、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】：C 8、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ） 。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】：D 9、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5B.15C.10D.20【答案】：C 10、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人B.基金托管人 基金管理人C.基金托管人 基金管理人D.基金管理人 基金投资人【答案】：A 11、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】：B 12、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ） 资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】：D 13、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】：A 14、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（　　　）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】：D 15、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％