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2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】：A 2、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】：A 3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A 4、（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】：D 5、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】：B 6、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D 7、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A 8、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】：D 9、中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】：A 10、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】：A 11、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】：B 12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】：C 13、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A 14、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B 15、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】：B 16、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并