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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（ ）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】：B 2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 3、从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，()不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】：C 4、（　　　）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】：B 5、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ） 万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】：C 6、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　　）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】：A 7、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资C.证券公司经营的业务不同， 其注册资本最低限额可能不同D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】：C 8、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】：D 9、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ） 的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】：A 10、证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】：B 11、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（ ） 。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】：B 12、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（　　　）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】：D 13、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　　）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 14、下列说法，错误的是（　　　）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C 15、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.2