产业投资子基金设立.docxVIP

_* 建立产业投资子基金方案 一、基金建立的背景和目标 湖南矿交所可与以高科投为主体建立的有色金属产业 投资引导基金、以及产业内优质的公司共同成立子基金，投 资于园区优质公司公司股权，并经过一段时间培育、整合， 在其切合新三板挂牌/IPO要求或资本增值后，经过第三方 （上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三 板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 (一)子基金名称 子基金名称可定为“某某产业投资子基金”。 (二)子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙公司。 (三)子基金注册地 子基金注册地为园区。 (四)子基金规模 子基金由湖南矿交所子公司、引导基金、园区优质公司 倡始建立，总规模X亿元。 _* (五)子基金主倡始人情况 子基金由湖南矿交所子公司为主倡始人倡始建立。湖南矿交所子公司出资X亿元，担当普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙公司债务担当无限连带责任。 (六)子基金管理人 子基金委托某某担当基金管理人，并与其签署《委托 管理协议》，除非根据有关约定提早终止，该协议期限与子基金的期限一致。 (七)子基金投资领域 子基金的投资领域为：有色金属产业园区优质公司、物 联网及互联网+供给链金融服务等领域。 (八)子基金存续期限 子基金经营期限为7年，其中投资期2年，投资拥有期 4年，投资退出期1年。经执行事务合伙人建议并经全体合伙人同意，可将子基金存续期限延伸一年，延伸后期限不超过十年。投资项目如提早退出，经执行事务合伙人建议并经全体合伙人同意，子基金能够提早清算。 (九)子基金的托管 子基金的召募资本能够交由拥有托管业务资质的银行 业金融机构托管，采取公然招标的方式选择，并与其签署《托 _* 管协议》。托管银行按照托管协议，负责财产保存、资本拨付和结算等平时工作，并对投资活动进行动向看管，每季度向引导基金提交看管报告。 三、基金召募 (一)基金召募进度计划及目前进度列表 子基金各合伙人的出资根据投资项目的资本需求进度 分期到位，至迟不超过X年；并且，首期出资不低于认缴出资额的X%。 (二)基金申请引导基金规模及出资比率 子基金拟申请引导基金X元，占子基金总出资额的X%。 (三)其他出资人出资本额及出资比率 湖南矿交所子公司出资X亿元，占子基金总出资额的X%，担当普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙公司债务担当无 限连带责任，享受劣后级投资利润；其他出资人出资X亿元，占子基金总出资额的X%，作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙公司债务担当责任，享受优先级投资利润。子 基金单调出资人出资额不低于500万元，且单调出资人及其 一致行感人出资额不超过子基金注册资本2/3。 (四)出资人（含子基金管理人）之间的股权、债权或 亲属等关系关系说明 _* 子基金出资人之间不拥有股权、债权或亲属等关系关 系。 (五)已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明 已确认出资人暂无特殊诉求。 四、子基金投资 (一)子基金投资方向 子基金的投资方向为有色金属产业园区产业的培育和扶助，兼顾中短期财务投资，优先投资于郴州有色金属产业园区内有色金属产业优势公司，投资于郴州有色金属产业园 区公司的资本原则上不低于子基金注册资本的70%。其中， 子基金投资不超过被投资公司总股权的30%，对单调公司投 资资本总额不超过子基金注册资本的25%；后续跟进投资不 超过子基金对该公司实际投资额的50%。 (二)子基金投资策略 子基金应该以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资 方向（金旺、雄风、银星、宇腾、华信等），控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体利润得以保证的前提下提早布局，获取更高的超额利润。 (三)投资决策体制 子基金在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投 _* 资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。子基金借鉴国际主流管理模式，并联合中国的本地特点，建立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。 投资决策委员会委员应具备项目研判所需有关专业知识、实践经验和对本地政策和公司情况的认识，提高决策的专业性、科学性及独立性。投资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施。投资决策委员会推行稳重的经营风格，力图将投资风险控制在可承受的风险范围内。 (四)项目遴选标准 子基金应以公司有优秀发展远景及具备上市意向和条件为投资标的选择基本标准。项目遴选应切合以下条件： 1、有色金属产业内优质公司； 2、依法建立且存续满两年（有限责任公司按原账面净财产值折股整体更改加股份有限公司的，存续时间能够从有限责任公司成立之日起计算）； 3、业务明确，拥有持续经营能力； 4、公司治理体制健全，合法例范经营； 5、股权清晰； 6、拥有独到的竞争优势或成长潜力； 7、拥有较高的行业进入壁垒； _* 8、拥有可靠的退出渠道和可预期