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PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司投资银行投行管理总部质量控制部质控专员制度实施细则模版 证券股份有限公司投资银行投行管理总部质量控制部质控专员制度实施细则 一、概述 为加强证券股份有限公司投资银行投行管理总部的质量控制工作，提高服务质量和客户满意度，特制定本制度。本制度的主要内容是为了明确质控专员的职责、任务、权限、工作流程等方面的工作，维护行业规范的执行，确保投行服务质量符合相关法律法规的要求，保证企业始终处于良好的服务状态。 二、质控专员工作职责 1. 制定投行管理总部的质量控制标准，监督并推广相关政策和流程，保障投行业务技术水平和规范化程度的提高； 2. 提供各种投行管理总部的质量控制方案、标准和业务流程，协助部门主管、总经理、总办等人员制定各项与质量有关的工作计划和方案，并确保实施； 3. 监督各部门的实施情况和效果，对质量相关管理体系和流程进行评价和审查，对效率低下和存在问题的业务流程及时提出整改方案； 4. 研究市场动态，关注国内外投行质控相关的法规、规章制度、规范文件等，为投行管理总部质量控制工作发掘最佳表现、从中汲取更多的营养和经验； 5. 协助部门主管指导及相关业务人员，如网络工程、保全管理、投资银行、研究服务等部门的质量教育和培训工作，提高员工业务水平、素质和主动性； 6. 协助客户实现业务保值增值，处理客户投诉和交涉，并向内部和上级作适当的反馈； 7. 适应业务的发展和环境的变化，及时提出有关企业系统的改善建议，对投行管理总部业务规划和策略提供必要的支持，与内部部门及外部合作伙伴的沟通、协调和联合开展工作； 8. 按照公司制定的质量控制流程和规定，接受上级领导的安排和指示，并在规定的时间完成领导交办的其他事项。 三、流程和权限 1.审核制 质控专员应按照制定的审核程序和标准，审查、核实和确认各项投行管理总部业务的相关材料，做到审查严格、高效、准确。具体包含但不限于以下内容: （1）质量保证（QA）和质量控制（QC）标准，业务流程和程序的审核和监督； （2）文件和系统的审核和批准； （3）针对客户的需求和投行管理总部内部业务需求，审核并推广各项标准和工作规范。 2.评估制 质控专员应按照制定的评估程序和标准，对各项业务质量进行监督，并进行分析、评估。具体包含但不限于以下内容： （1）对各部门进行跟踪评估，确认业务质量成果； （2）对问题或挑战提出具体措施，确保质量水平高标准贯穿投行管理总部业务中的每一个环节； （3） 在企业系统内部，跟进项目管理，记录项目情况，进行脱节分析，适时提出建议。 3.决策制 质控专员在投行管理总部内部和上级管理机构的指导下，一般拥有执行和管理决策的职权，具体包含但不限于以下内容： （1）确认各部门管理流程、标准、指南和规定、方案等实质性文件，并根据相应的流程、标准、指南和规定、方案，制定企业管理控制方案； （2） 对项目推进的前景进行评估，确定项目的优先级，并就项目管理方案、投资方案等进行决策； （3） 对外部现实态势进行综合分析，根据投行管理总部的战略发展方向，采取相应的行业政策、战略和管理决策。 四、绩效考核和管理 为了保证质控专员的工作积极性和主动性，投资银行投行管理总部应实行考核、激励和监督制度，确保质控专员工作质量和效率。 1. 主要考核内容： （1）业务合规性：质控专员要认真遵守公司的各项规定和流程，对审查、核实和确认的业务材料要经过严格审核并按时完成，非正常操作的花费、风险评估准确性、文件存储等方面也要尽到全面的责任； （2）业务创新性：质控专员要保持业务创新性，针对投行管理总部及市场变化，不断寻求改进和提高投行管理总部业务的方法与现象； （3）业务服务质量：质控专员必须认真贯彻企业的服务理念，对外客户和内部同事都要提供优质有效的服务，对投诉和反馈必须积极及时地处理与答复。 2. 考核和管理的总体思路： （1）多方面来源的数据，如审批材料、客户反馈、项目数据采集及统计等等，将以季度、半年、全年的形式进行考核，为质控专员绩效考核提供有效的数据分析支持； （2）按平级工作量调整出平均值，根据相应绩效员工的业务贡献进行分级考核，不同等级可以产生不同的奖励措施，例如绩效奖，假期福利等等； （3）企业议事讨论的明确规定，投行管理总部内部的分工明确，关于绩效考核的讨论应该在文明和客观的氛围下进行。企业希望您能够在自己的位置上工作出一个有口碑的质控专员，并对企业发展提供建设性的意见和方案。