积募募集流程图及双录回访话术201802.pdfVIP

基金募集机构投资者适当性管理 双录及回访话术指引(2018.02) 一、 基金销售流程 【场景1】针对专业投资者 【场景2】针对普通投资者 二、 涉及双录留痕的环节 1. 现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像； 2. 现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像； 3. 现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见， 要录音或者录像； 4. 现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节， 要录音或者录像； 注：非现场方式，要