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廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二 0 一二年九月目 录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 保管 保管 押印的提出 审批签字 不予押印 办公室主任批准一般 函件、证明、介绍信、上报材料等 经理批准重要函件、合 同、财务报表、需负责人签字的上报材料等 部门负责人批准一般 票据、业务单据等 押印登记 押印 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心 二、报帐管理 （一）廉洁风险点 违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支； 对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 经办人凭原始票据填写报 经办人凭原始票据填写报 销申请单 部门主管领导审核业务事 项、金额、票据真实性并签字 经理审批签字 不予报帐 不符合 财务部门复核 符合 出纳给予报销入帐 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点 违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单； 推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位； 重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定； （二）管理流程 提出需求计划和 提出需求计划和 招聘或任职条件 领导班子会议讨 论确定 人事部门发布公 告 负责人面试 资格审查确认 报名或民主推荐 领导班子会议讨 论确定 需报上级单位审批 报上级单位审批 公示宣布 试用考察 形成考核结果， 班子会议通过 办理转正手续 （三）涉及岗位 劳资员、部门负责人、公司领导、办公室 四、物资出库管理 （一）廉洁风险点 1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失； 2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序 ； 3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失； 4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损 失 ； 5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂， 造成公司利益损失； （二）管理流程 客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心 生产、仓储工段按出库明细 单要求，组织出库，客户对司机到门卫处办理出门手续 （三货）物涉、数及量岗、位质量签字认 可，开具出门证 业务中心核对备案提货依 据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费 业务中心核准客户（提货 方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关 业务中心配货员、收款员、库工、门出卫库明细单交仓储工段 五、废钢回收及报废物资出售管理 （一）廉洁风险点 1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失； 2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利； 3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利； （二）管理流程 填写废钢回收或报废物资出售申报单 填写废钢回收或报废物资出售申报单 领导审批签字 通知车辆安排装运 押运员跟车 门卫检查，凭领导签字的申报单出门 押运员全程监控到指定位置过磅或出售 将磅单连同申报单交部门负责人 保管入帐 将出售所得连同申报单交财务部 统计入帐 （三）涉及岗位 押运员、门卫、财务 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 （一）廉洁风险点 1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失； 2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失； 3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成