结构化信息杠杆信息填报说明.docxVIP

结构化信息杠杆信息填报说明 1、是为否结构化产品 （1）本基金投资者不只一类，且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算，而由基金合同（或公司章程、合伙协议）另行约定的本选项应选择“是”。 （2）本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的，本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。 （3）本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同，仅在费率（如管理费等）、开放期等方面有不同安排的基金，本选项应选择“否”。 （4）本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益，基金合同没有另行约定投资者类别的，本项应选择“否”。 2、杠杆比例 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下文简称“暂行规定”）要求，杠杆倍数= 优先级份额/劣后级份额。 有“中间级”份额的产品在计算杠杆倍数时，将“中间级”份额归类为优先级份额。股权、创投基金参照此方法计算杠杆比率。 3、份额名称 份额名称指基金合同中约定的基金份额类别的名称，如优先级份额、劣后级份额； 普通级份额、劣后级份额；A类份额，B类份额，C类份额；优先级LP、劣后级LP、中间级LP等。 份额名称应按照合同中的名称填写，投资者信息中需要选择此项。 4、份额类别 按照“暂行规定”要求，私募证券投资基金（含证券类FOF）的各类份额应归为“优先级”和“劣后级”； （按照“暂行规定”第十四