反洗钱考试试题.docxVIP

2014年度反洗钱合规知识竞赛试题一?单选题（1*20=20分）中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（）人。否则，金融机构有权拒绝。 5B.3C.lD.2《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（）罚款。 处50万元以上500万元以下B.处50万元以上200万元以下C.处20万元以上500万元以下D.处30万元以上500万元以下任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。 中国人民银行或者检查机关上级主管单位或者所在单位领导反洗钱行政主管部门或者公安机关中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）。 2006年1月1日B.2006年10月31日C.2007年1月1日D.2007年10月31日金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后（）小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。 12B.24C.48D.726（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A.了解客户B.大额现金交易报告C.可疑交易的分析D,与司法机关全面合作《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”是指交易行为（）以内。 营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。 营业日每天发生4次以上，或者营业日