证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程 第一章 绪论 一、背景与目的 为规范本公司大宗交易业务操作行为，提高大宗交易业务安全性与效率，保障客户权益，特制定本操作规程。 二、适用范围 本操作规程适用于我公司营业部从事大宗交易及相关业务的操作，相关工作人员应严格遵守此规程。 三、术语解释 大宗交易：发生在证券市场中的、交易规模较大的股票买卖行为。 对方：买入或卖出股票的交易对手方。 交易日：中国证监会确定的证券交易日。 交易所：指中国证券交易所。 业务部门：公司中专门从事大宗交易相关业务的部门。 第二章 业务流程 一、交易准备 1.客户提交大宗交易申请。 2.工作人员收到申请后确认相关信息，并核对资料是否齐全。 3.审核后将申请资料转至交易员，并在系统中创建相应的大宗交易账户。 4.交易员审核申请资料，进行初步评估，确认交易意愿及可行性。 5.交易员根据客户需求，核实交易价格、股票代码及数量等信息。 二、交易执行 1.确认交易完毕后，交易员通过交易系统发起买入或卖出委托。 2.交易员确认委托后，将委托信息提交给业务部门审核。 3.业务部门审核委托信息，进行风险评估，确认交易可行性。 4.业务部门审核通过后，将买入或卖出委托信息推送至交易所进行交易。 5.交易所根据委托信息，在交易日指定时间内确按交易规则进行交易。 三、交收结算 1.交易所交易完成后，