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ISO14001-2015 内部审核记录 被审核部门：管理层 检查条款  检查内容 审核员 :XXX 日期 : 检查记录 Y/N 4.1 理 是否确定了外部和内部因素，并进行了监解组织 视和评审。 及其环 境 提供了相应的内外部因素清单 , 并进行 Y 了监视评审 4.2 理 是否确定了相关方？是否确定了相关方 提供了相应的相关方清单 , 并进行了监 Y 解 相 关 的要求？是否对这些要求进行了监视和 视评审 方 的 需 评审？ 求 和 期 望 4.3 定 环 确 境 是否确定了环境健康管理体系的范围并批 准发布？确定以上内容时，是否考虑了内 环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不 Y 健 康 管 外部因素、相关方要求、本公司的产品和 适用条款作了描述 理 体 系 服务？是否有不适用的条款？是否说明了 的范围 不适用的理由？ 4.4 环 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图） ， 提供了相应的体系过程流程图 , 产品实 Y 境 健 康管 理 体系 及 其 包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程 现图等明确了相应的过程之间输入 / 输出关系 ,在手册中作了规定 . 过程 变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并 批准实施？ 5.1 领导 是否确定了最高管理者的职责，并签字承 手册中明确了最高管理者的职责与权 Y 作用和 诺发布实施？ 限. 承诺 总经理介绍企业的运作 , 生存都是以顾 客为中心进行管理活动 , 首先应识别顾 客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求 和期望 ,包括组织应承担的与产品有关 的责任或义务及法律方面的要求 , 确保 将这些需求转化为组织内运行的明确 要求并通过环境健康管理体系的运作 得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 . 并 及时了解顾客的各种需求 ,以不断满足 顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较 大的变化 5.2 环境方针 是否由最高管理者制定了环境方针并发 布？环境方针：是否形成了文件？以何种 手册中制定了相应的环境方针并经批准发布 Y 方式进行沟通？员工是否理解？是否可以 方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式 提供给相关方？ 进行沟通 ,适宜时提供给相关方 . 5.3 组 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定织 提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y 文件形 的 岗 了职责权限？职责权限以何种方式传达给位、式发布并传递给有关部门 . 职责 所有相关部门？ 和权限 6.1.1 总则 6.1.2 环 境 因 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 是否识别了环境因素及进行评价分析 识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评 Y 价,融入了管理体系运行之中 识别了相应的环境因素 ,查见相应的各 Y 部门的环境因素清单及相应的评价记 素 . 6.1.4 措 是否进行了相应的策划 , 措施有否合理施 6.1.3 合 是否识别了相应的适用的法律法规清单规义务 的 策 划 6.2 境 目 环标 是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可 及 其 实 测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司 现 的 策 的要求？是否包括了产品的目标及顾客满 划 意的目标？是否定期检查目标完成情况？ 是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？ 9.1.1则总对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是 9.1.1 则 总 对哪些方面的进行监视和测量？用什么样 的方法、频次、图表进行分析和测量？是 否对过程的绩效和目标完成情况进行评 价？ 录 查见相应的重要环境因素清单 查见相应的法律法规清单 .基本有效 ,适 Y 宜 查见相应的措施策划表及相应的评价 Y 表. 手册中制定了相应的总目标 ,部门目标 , Y 对目标进行了策划分解 ,明确职责 ,考核方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核 管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等 Y 各方面的资源 .保证了体系的有效运行制 定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频 Y 次 ,评价等内容作了规定 内部审核记录 被审核部门：管理层 审核员 :XXX 日期 : 检查 检查内容 条款 内 审核多长时间进行一次？是否审核了标准部审核 的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范 围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公 正？审核报告是否传达到了