MI0703R13 案卷自查表分析和总结.docxVIP

格式：MI0703R13A（ PAGE 格式：MI0703R13A（ PAGE 1/2） 案 卷 自 查 表 案卷名称： 编 号： 检查项目 序号 检 查 内 容 文件符合标准要求，质量、安全、环境方针、重要环境因素、重 大危险源和目标指标管理方案及程序一致；是否实施了接收、记 文审 1 录与外部相关方交流的信息并做出反映的程序； 文审意见有明确的标准要求为依据，不带咨询性意见，必要的修 改证据齐全。 按部门审核时覆盖了该部门主要条款及其主要过程；按过程审核 2 时覆盖了所涉及的部门，涉及标准条款明确；适用时包括了现场 确认删减合理性的要求。 安排了专业审核员或非专业审核员在技术专家协助下审核专业性 强的过程/部门（如：QMS 涉及的设计，技术，检验，车间等7.3， 3 7.5.1，7.5.2，8.2.4 等;EMS/OHSMS 涉及的环保/安全管理部门及 重要环境因素、重大危险源的运行部门4.3.1,4.3.2, 4.4.6, 4.5.1,4.5.2 等） 特殊情况下安排非专业审核员独立审核专业性较强的过程 /部门 审核计划 4 时，该审核员得到了专业审核员事前指导并能及时与专业审核员 沟通； 每个现场审核工作日未少于 6 小时，每个审核工作日未少于 8 小 5 时（包括内部会时间）. 审核员临时调整时获得体系认证部同意并在报告中做了说明。 6 多现场抽样充分及合理（适用时） 7 审核计划内容覆盖了原年度监督计划的内容和要求（监督审核适 8 用） 专业培训由专业审核员讲解：介绍企业设计、生产、安装和服务的基本过程和控制方法，过程的特点，主要/关键/特殊过程，关 组长确认 备注 是 □ 否 □ 不适用 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 不适用 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 不适用 □ 是 □ 否 □ 不适用 □ 是 □ 否 □ 不适用 □ 是□ 否□是□ 否□是□ 否 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 审核内容符合审核计划，安排的过程及标准条款无遗漏；检查清 10 单充分反映受审核方的专业特点和审核要求，审核证据充分，具有一定的追溯性； 专用 关键及特殊过程审核充分，能对审核结论及不符合报告提供支持； 检查表 11 12 质量抽查情况等已审核； 近一年重大环境、安全、质量事故，相关方申诉、投诉与争议及其处理结果已审核。  不适用 □ 检查项目 序号 检 查 内 容 组长确认 备注 13 体系变动、证书标志使用情况已审核（初审不适用）； 是 □ 不适用 否 □ □ 组长对每份检查表的内容进行了检查并签字确认；环境因素、危 14 险源的识别及重要程度的判断，是否定期评价法律法规适宜性； 是 □ 否 □ 内审、管理评审、预防与纠正措施的结果的跟踪情况。 不符合 15 不符合描述事实清楚，字迹清晰；判标准确；受审核方已经确认； 是 □ 否 □ 报告 16 纠正措施确认合理，验证结论恰当； 是 □ 否 □ 17 审核报告文字清晰，各项内容填写完整，分项评价部分客观，未使用检查清单的部分审核证据描述完整。没有引有检查清单。 是 □ 否 □ 审核报告 18 确定的产品范围在受审核方体系范围内，且证据充分； 是 □ 否 □ 19 与任务书规定不一致时，做了说明，（适用时）且在资质证书、3C 证书或生产许可证覆盖产品范围内。确认了删减合理性（适用时） 是 □ 不适用 否 □ □ 20 审核的周期与合同不一致时做出了说明，并征求了体系认证部的 意见； 是 □ 不适用 否 □ □ 21 对监督工作日做了策划；说明了人天数增减的理由； 是 □ 不适用 否 □ □ 定期监督 计划 22 需监督的部门和过程描述清楚，重要的部门和过程每次监督时都 覆盖（体系管理、生产、检验部门及 7.5.1，7.5.2，8.2，8.5 是 □ 否 □ 每次均应审核）； 不适用 □ 23 需监督的部门和过程描述清楚，负责QMS/EMS/OHSMS 体系的部门和 4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.6/7，4.5.1，4.5.2,4.5.4( 内 是 □ 否 □ 审)，4.6 条款每次均应审核； 不适用 □ 24 与审核报告、组长任命书的产品范围是否一致 是□ 否 □ 信息 25 产品范围如不一致，是否向企业所属分公司主管经理反映，以确认专业代码是否有变化以及审核组是否有相应的专业 是 □ 否 □ 不适用 □ 确认书 26 27 信息确认书与审核组长任命书的企业人数是否一致 企业人数如不一致，是否向企业所属分公司主管经理反映，以确认审核人天及合同费用是否满足要求 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 不适用 □ 28 组长审查并签字 是 □ 否 □ 受审核方提供的支持审核结论的证据是否齐全（如：适用的