基金从业基金管理人的合规管理.pdfVIP

基金从业-基金法律法规 第第39讲讲 基基金金管管理理人人的的合合规规管管理理 第第二二十十六六章章 基基金金管管理理人人的的合合规规管管理理 结结构构框框架架 第第一一节节 合合规规管管理理概概述述 考考点点1：：合合规规管管理理概概述述★★ • 合规管理的含义 • 对基金管理人开展 关业务时是否遵循有有关关规规则则及及满满足足公公众众基基本本需需求求等等行行为为进行风险识别、检查、通报、评 估、处置的风风险险管管理理活动 • 有关规则包括 • 立法机关和证监会发布的基本法法律律规规则则 •