私募基金管理人利益冲突防范制度 (2).docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募基金管理人利益冲突防范制度 (2) 一、私募基金管理人利益冲突防范制度 1.1 利益冲突的概念 利益冲突是指私募基金管理人与与之直接或间接关联的交易对手在进行利益交换时，因各自利益追求的不同，可能会影响管理人履行其职责并为客户谋取最大利益的能力和独立性。 1.2 需要防范的利益冲突 私募基金管理人的业务范围广泛，涉及到的利益冲突情况也因人而异。一般来说，以下情况是需要特别注意的： 1、管理人与基金交易对手有共同的股权或经济利益； 2、管理人和基金投资组合中的股票有出现重叠； 3、管理人和基金投资组合中的股票有出现相近； 4、管理人与基金交易对手有其他形式的关联； 5、管理人为交易对手提供其他服务； 6、管理人自身及其员工个人利益与基金运作或投资组合所包含的投资标的或行业相关。 1.3 防范利益冲突的原则 私募基金管理人要防范利益冲突，应本着权益最大化的原则，采取以下措施： 1、保障基金投资人的权益，尽力为其争取最优权益； 2、规范企业内部关系，建立健全信息管理和防范利益冲突制度； 3、建立健全的应对机制和冲突管理措施； 4、定期对冲突管理机制和冲突管理措施进行评估； 5、及时公布信息，充分保护投资人的知情权； 6、建立健全补救措施，对已经造成的损失进行损失赔偿等。 1.4 防范利益冲突的具体措施 1.4.1 创建独立的合规部门 私募基金管理人应该