管理层审核记录2019.docxVIP

依据/结果检查内容〃审核记录 依据/结果 审核计划： 工作内容/接受审核的过程：企业运营状况/风险及战略管理/QESEn管理/资源管理过程/测 量、分析与改进过程/财务管理/了解质量/环保/能源/安全事故、投诉处理情况 涉及到的标准条款：GB/T19001-2016： 4、5、6、7.1、7.4、9.1、9.3、10； GB/T24001-2016： 4、 5、 6、 7.1、 7.4、 9.1、 9.3、 10； GB/T28001-2011： 4. 1、4. 2、4. 3. 1、4. 3.3、4. 4. 1、4. 4.3、4.5. 1、4. 5.3、 4.4. 6、4.47、4.6 GB/T23331-2012： 4.1、4.2、4,3、、 、 、4. 7 事故、事 件、顾客及相关方的投诉和处理情况； 审核提纲： 一、了解组织的基本情况，包括体系的建立及基本架构、资源提供、近年来的运营状况、企 业内外部环境及主要相关方的需求和期望确息交流情况等； 1、了解组织的基本情况，资源提供定情况、应对主要风险和机遇措施的策划、QMS的适用性 及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况、企业组织机构及角色/责权（含 管代）、内/外部沟通/信及充分性，近年来的运营情况； Q： 7. 1. 1 E： 7. 1 S： 4. 4. 1 HJ： 1. 1、1.2 2、了解企业内外部环境及主要相关方的需求和期望确定情况；应对主要风险和机遇措施的策 划；QESEn体系策划、建立及架构，QMS的适用性及外包过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界 的确定及控制情况；Q： 4、6. 1、6. 3、7. 5 E： 4、6. 1. K 6. 1.4、6. 3、7. 5 S： 4. 1、4. 4. 1 En： 4. 1、4.2 HJ： 2 3、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内/外部沟通/信息交流情况；询问对员工代表参与 职业健康安全事务情况：QE： 5.3、7.4 S： 、4. 4.3 En： 4.2、4. 5.3 4、了解最高管理者如何实现管理承诺，如何理解并在体系运行中落实“以顾客为关注的焦点”: QE： 5. 1 5、方针、目标的制订是否体现行业特点以及先进的管理理念；了解目标的分解、监测及完成 情况：QE： 5.2、6.2、9. 1. 1 S： 4.2、4. 3.3 En： 4.3、4. 4.6 二、了解组织测量、分析和改进过程的策划及持续改进情况； 1、内部检查、外部监视测量、持续改进机制的建立及实施情况：QE： 9. 1. K 10.1 S： 4. 5. 1 En： 4. 6. 1 HJ： 9 2、了解事故/事件及主要纠正、预防措施的实施情况；QES投诉及处理的基本情况：QE： 10.2. 10. 3 S： 4. 5.3 En： 4. 6.4 HJ： 9 3、管理评审情况；QE： 9.3 S： 4.6 En： 4.7 4、交流了解企业中长期发展规划及较大改进方案或计划 检查内容〃审核记录 审核记录： 刘晓俊/总经理 杜晓松/副总经理、管代 一、了解组织的基本情况，包括体系的建立及基本架构、资源提供、近年来的运营状况、企业内外 部环境及主要相关方的需求和期望确定情况、应对主要风险和机遇措施的策划、QMS的适用性及外包 过程识别、EMS/OHSMS/En范围、边界的确定及控制情况、企业组织机构及角色/责权（含管代）、内 /外部沟通/信息交流情况等； 1、了解组织的基本情况，资源的提供及充分性，近年来的运营情况Q： 7.1.1 E： 7.1 S： 4. 4.1 HJ： L 1、1.2 基本情况：公司于2013年3月份并购重组了分布于滁州市区、来安县、全椒县等区域的7家 混凝土公司，年产能规模超795万方， 生产设备、设施：当前申请认证：全椒分公司、南谯站、来安站，拥有搅拌机生产线9条，其 中HZS240生产线1条，HZS180生产线8条，搅拌车127台，泵车30台，车载泵16台.公司建立以 来，已承建滁州影视城、碧桂园、滁州十一中、凤凰城、博西华、苏宁广场、吾悦广场等重点工程 建设。 人力资源：公司现有204余人。整合管理资源，对2019年每个新近员工进行三级培训。 主要产品：C15-C60预拌混凝土 经营情况：2019年计划年生产270万方，1-9月份生产混凝土 196.82万m3。 运营绩效：主要原材料紧张、价格上涨带来的成本的增加，以及2019年由原来的3个生产站点 增加到现在的5个生产站点，导致能耗的增加，主要是由于生产不均衡、设备的增加，诸如喷淋装 曹生生 旦守守O 风险： 1）应对原材料价格上涨：①寻求新的采购渠道，新增供应商，通过招标采购寻求材料较低的供 应商。②通过各类会议或协同解决原材料价格紧张问题。