2023年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版).docx

下载文档 降价啦

0
0
约9.48千字
约 12页
2023-05-21 发布于四川
举报
版权申诉
保障服务

2023年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版).docx

此“教育”领域文档为创作者个人分享资料，不作为权威性指导和指引，仅供参考

1、本文档共12页，其中可免费阅读10页，需付费188金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。

1、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有（　　）。 A．受他人胁迫参加信息披露违法行为 B．不干脆从事经营管理 C．协作证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解状况 2、在证券自营业务中，不得（　　）。 A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户 C．运用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场 3、证券交易所的监管职能包括（　　）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行 4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　