合规文化建设年自查报告.docVIP

合规文化建设年自查报告 今年～我社按照《xxxxxxxx》的通知要求～开展了宣传发动部署动员～并开展了以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患自查。检查内容包括:授权授信～贷款管理～大额资金交易～岗位设置～银行卡～安全保卫工作及内控规章制度的执行情况～现将自查情况汇报如下: 一、加强组织领导安排布置到位 我社按活动要求～成立了以主任为组长～副主任为副组长～职工为成员的活动领导小组～明确了工作小组职责～及时贯彻落实合规文化建设年活动指示精神～加强对全社合规文化建设年活动工作督促和检查～学习各项规章制度～对合规建设年活动进行总结分析～确保合规文化建设年活动不流于形式～并指定专人对活动开展情况进行宣传报到～增强员工对工作重要性认识。 二、认真自查～堵塞漏洞 坚持规章制度执行情况自查～及时提出整改意见和措施～将合规文化建设年活动逐步引向深入。 1、对主要业务规章制度落实和执行情况～重点是各项制度执行是否走样～各个环节是否操作到位～监督到位～会计对账制度落实情况～大额现金,转账,交易管理～授权审批管理～重要空白凭证等进行了全面检查～从检查情况看～ 我社职工均能严格执行各项规章制度～严格落实会计出纳基本制度～各种重空及抵押品入库保管～各岗位能做到相互配合～相互监督～从制度执行上杜绝了各种隐患。 2、对贷款“三法一指引”情况和贷款“三项治理”工作的 检查～对贷款程序合规性以及贷款