私募基金运营风险控制制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募基金运营风险控制制度模版 私募基金是一种不公开募集资金的投资形式，其运营风险控制制度是私募基金管理人必须具备的管理制度之一。以下列举出私募基金运营风险控制制度模板，供私募基金管理人参考。 一、风险管理制度 （一）市场风险管理： 1.监测市场风险的影响和趋势，制定有针对性的投资策略； 2.通过对投资组合的及时调整，规避或降低市场风险； 3.实时更新投资组合相关信息，及时通过市场风险评估表格进行评估和监测。 （二）信用风险管理： 1.确保所有投资者信息的真实性和准确性； 2.对潜在投资者进行信用评级，进行风险评估； 3.建立投资者合同和征信档案，保证合同文件规范，征信档案完整、详实、准确。 （三）操作风险管理： 1.建立备选方案，以应对路途中异变的情况； 2.建立技术管理和风险管控制度，保证交易无误； 3.对每笔交易进行交易记录和核对，定期对账。 （四）流动性风险管理： 1.建立资金流动性分析模型，对基金投资组合进行流动性分析； 2.及时调整持仓结构，减少流动性风险； 3.基本面严重变化时,积极与投资者沟通交流,妥善处理。 二、内部控制制度 （一）决策制度： 1.建立投资管理委员会,依法依规组成； 2.制定投资决策程序和布局，保证决策合规且合理； 3.加强决策相关信息公告和披露，保证决策程序透明化。 （二）投资监管制度： 1.建立一套完整的投资监管框架、制度和程序，包括但不限于：合规风控、重要信息登记和备案、滚动式风险指标监测等； 2.制定投资限制，加强信息风险把控； 3.保密部门风险意识洗礼，保守对待涉及内部机密信息。 （三）业绩考核制度: 1.建立业绩考核政策和制度，使基金管理人、基金经理和基金销售人员都知晓评定标准； 2.评定业绩时，针对基金类型和市场环境来选择评价标准； 3.及时发布各期业绩，和信息季度报告。 （四）投资组合管理制度: 1.过程全面透明，执行全程审计，确保投资组合完全符合规定； 2.加强对投资者权益保障，严格控制投资者的成本和风险，并有足够的流动性； 3.建立投资管理委员会制度，授权基金经理进行基金投资，保证投资组合能够获得足够的收益。 （五）内部审计制度： 1.根据风险分析和控制要求进行内部审计； 2.制定专门的审计机构，在风控、投资、信息管理、业务风险等方面进行特定审计； 3.定期披露审计工作报告，向投资者和管理机构进行全程展示，确保审计透明。 以上是私募基金运营风险控制制度模板，将会帮助基金管理人制订出适合运营自己基金的管理制度。在实际操作中，基金管理人应根据自身需求和市场行情遵循相应指引。